|
PROGRAMA DE TRABAJO DE LA PRESIDENCIA 2009 - 2010
Es un honor y un privilegio para el Gobierno y pueblo de las Antillas Neerlandesas dirigir los esfuerzos de la región de la cuenca del Caribe en la batalla contra el Lavado de Dinero y el Financiamiento del Terrorismo (ALD/CFT) como Presidencia del Grupo de Acción Financiera del Caribe (GAFIC), en el mismo momento en que los PaÃses Bajos ocupan la Presidencia del Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI). Esta confluencia única de circunstancias coloca a la región de la cuenca del Caribe en una posición sin precedentes para trabajar aún más de cerca con nuestras contrapartes tradicionales durante todo el año próximo, en un momento en el que los efectos de la crisis económica y financiera presentan retos enormes para llevar adelante la agenda global contra el LD/FT. Â
Â
Como Miembro fundador del GAFIC, lanzado en Aruba en 1990, las Antillas Neerlandesas han jugado siempre un papel activo y de apoyo firme en todas las entidades de esta organización, en cuanto a avanzar la agenda regional ALD/CFT y mejorar el diálogo y la cooperación entre nuestros Miembros, asà como con la comunidad internacional.
Antillas Neerlandesas está conciente de que los desafÃos siempre cambiantes en la arena del lavado de dinero y del financiamiento del terrorismo demandan modificaciones oportunas y eficaces en las polÃticas, prácticas y programas del GAFIC, para de esta forma enfrentar y vencer a las organizaciones de la delincuencia transnacional y a los que financian el terrorismo. Por ende, la Presidencia del GAFIC durante el año próximo, intensificará nuestros esfuerzos continuos para exhortar la adopción de medidas diseñadas para alcanzar una eficiencia operativa mayor en pos de las metas de la organización.
La SecretarÃa recibirá el mandato de seguir desarrollando el Manual de Operaciones, el cual constituirá un claro indicador de la forma en que se deben conducir todos los aspectos de las operaciones del GAFIC.
PARTICIPACION DE LA MEMBRESIA
El documento constitutivo del GAFIC, el Acta de Entendimiento, y los compromisos más recientes contenidos en el Comunicado de St. Kitts y Nevis, deben ser los principios rectores de todos los aspectos de las operaciones del GAFIC. Antillas Neerlandesas exhortará a la asistencia Ministerial de alto nivel, como se hizo evidente en noviembre de 2008, y espera que ello se mantenga y se supere, de forma tal que la autoridad y la fuerza del proceso de toma de decisiones dentro del GAFIC no puedan desafiarse.
Además de lo anterior, el profundo interés en las operaciones de la organización, como quedó demostrado en la trayectoria ascendente de las discusiones en las Reuniones Plenarias, el Foro de Unidades de Inteligencia Financiera, constituye una manifestación autorizada de la voluntad y el compromiso polÃtico de la región de la cuenca del Caribe para proteger el sistema financiero internacional frente a elementos criminales.
La decisión de los Ministros de aceptar plena responsabilidad en los asuntos financieros de la organización, dicta que los Miembros deben comportarse con diligencia en el pago de sus contribuciones anuales. Es por ello que Antillas Neerlandesas instará a que la presentación de las contribuciones anuales esté completada en la oportunidad más pronta posible dentro del año financiero.
Con el fin de acomodar los ciclos presupuestarios para los Miembros, el 30 de abril de cada año deberá ser la fecha a fijar. La cooperación de los Miembros en este sentido facilitará la capacidad de la SecretarÃa para llevar a cabo con eficacia las operaciones cotidianas de la organización y manejar los recursos financieros disponibles de manera que se sirva a los mejores intereses del GAFIC.
EL GAFIC COMO UNA ORGANIZACION BILINGÃœE, COSMOPOLITA
El GAFIC cuenta con un patrimonio rico, diverso y multi-cultural, que debe ser la fuente de un orgullo inmenso para todos los Miembros y un punto focal para la cohesión y no la discordia. Un diálogo más intenso por parte de todos los Miembros del GAFIC con la Presidencia y con la SecretarÃa, de manera continua y fuera del escenario formal de las Reuniones Plenaria y Ministerial, debe garantizar la solución de áreas de inquietud sin acrimonia y tensión.   Â
La participación de los Miembros de habla hispana en todas las facetas de las actividades del GAFIC, desde el inicio mismo de la organización, ha sido tan profunda como constante. No debemos olvidar las situaciones reales que se han dado, las que deben imprimirnos un sentido de realización, ya que apuntan a la necesidad de una cohesión mayor y un despliegue de esfuerzos aún más profundos por parte de todos los Miembros para evitar una polarización dentro de la organización.
La Declaración de Kingston, fechada el 5-6 de noviembre de 1992, fue el resultado de la resolución de los Ministros y Representantes de los Gobiernos del Caribe y América Latina de lograr un verdadero avance en el enfrentamiento a los problemas del narcotráfico y el lavado de dinero. En octubre de 1996, la MembresÃa del GAFIC incluyó a Costa Rica, República Dominicana, Nicaragua, Panamá y Venezuela. Entre los Observadores estuvieron Colombia y México.
El Acta de Entendimiento original fue firmada en San José, Costa Rica, el 10 de octubre de 1996, por Costa Rica, República Dominicana, Panamá y Nicaragua. Venezuela plasmó su rúbrica el 8 de octubre de 1997. En marzo de 2000, Panamá consintió en pasar a formar parte del Grupo de Contacto, para lograr la MembresÃa de Guatemala, y el Programa de Trabajo de Aruba para el periodo 2000-2001 incluyó un Programa de Acercamiento a Guatemala, El Salvador, Honduras y Guyana, con la finalidad de lograr una plena MembresÃa. Colombia formó parte de un Grupo de Trabajo Ad Hoc del GAFIC sobre temas relativos a la MembresÃa. Guatemala y Honduras firmaron el Acta de Entendimiento el 17 de octubre de 2002, y El Salvador la firmó el 23 de octubre de 2003.
En el periodo octubre 1996 y octubre 1997, el Honorable Juan Diego Castro Fernández, Ministro de Justicia, Costa Rica, ocupó la Presidencia del GAFIC y fue en San José, Costa Rica, que se aprobó la primera versión de los Procedimientos de Evaluación Mutua del GAFIC. En el 2001, la Presidencia del GAFIC fue ocupada por la República Dominicana, en el 2004 por la República de Panamá, en el 2006 por Guatemala, y en el 2007 por Costa Rica.
En su creación en octubre de 1997 y hasta el 2000, el Grupo Directivo estuvo integrado por Islas Cayman, Antillas Neerlandesas y Trinidad y Tobago, con los PaÃses Bajos representando a las COSUN. En el 2000, Panamá fue uno de los Miembros del Grupo Directivo, en el 2001 la República Dominicana y Panamá también participaron como Miembros, y en el 2002 el Grupo Directivo incluyó a la República Dominicana, Venezuela, representando España a las COSUN.
En el 2003 Panamá, Costa Rica y Guatemala participaron en el Grupo Directivo, y por su parte Panamá, El Salvador y Venezuela, lo hicieron en el 2004. En el 2005, Guatemala y la República Dominicana lo integraron como Miembros, y en el 2006 Guatemala y España participaron en el Grupo Directivo, mientras que en el 2007 lo hicieron Costa Rica, Guatemala y Honduras. Para el 2008, Costa Rica, Guatemala y México fueron Miembros y en el 2009, El Salvador y Guatemala figuran en el Grupo Directivo. Â
En octubre de 2001, Antonio Hyman Bouchereau, Panamá, fue presentado como Vicedirector, en octubre de 2004, Russell Ursula, Antillas Neerlandesas, (de habla hispana) y en noviembre de 2008, Ernesto López, de Colombia, fue introducido como Vicedirector.
En marzo de 1996, se creó un Grupo de Trabajo Ad Hoc, compuesto  por Trinidad y Tobago, Aruba, Islas Cayman, Colombia, Costa Rica, Antillas Neerlandesas y Santa LucÃa, cuyo objetivo era dejar sentados los objetivos del GAFIC, el estado de los Miembros y otras organizaciones, el financiamiento y el papel de la SecretarÃa.Â
En febrero de 1997, se conformó un Grupo de Trabajo de Expertos del GAFIC, integrado por Aruba, Costa Rica, Islas Cayman, República Dominicana, Trinidad y Tobago, y las Antillas Neerlandesas, con la finalidad de analizar los resultados del primer Ejercicio Tipológico del GAFIC que se realizarÃa unos pocos meses después en Las Bahamas, y para formular una propuesta al Consejo de Ministros sobre las Recomendaciones del GAFI revisadas.
En marzo de 2002, el Grupo de Trabajo Multilateral sobre el Sistema de Cambio del Peso en el Mercado Negro, integrado por Aruba, Colombia, Panamá, Estados Unidos de América y Venezuela, firmó una Declaración en Washington D.C., la cual abundó acerca de los Lineamientos sobre el Lavado de Dinero del GAFIC dirigidos a los Gobiernos Miembro del GAFIC, Autoridades de las Zonas Francas y Comerciantes, adoptados por el GAFIC en octubre de 2001.  Â
En junio de 2002, se constituyó un Grupo de Trabajo para Revisar el Acta de Entendimiento, compuesto por Antigua y Barbuda, Barbados, República Dominicana, Panamá, Las Bahamas y Venezuela. En octubre de 2006, los Ministros aprobaron el Acta de Entendimiento revisada.
En mayo de 2008, se creó el Grupo de Trabajo sobre la Publicación Tipológica con la siguiente composición: Panamá (Presidencia), Bermuda, Islas VÃrgenes Británicas, Costa Rica, República Dominicana, El Salvador, Guatemala, Honduras, Jamaica, y St. Kitts y Nevis.
En noviembre de 2008, se constituyó el Grupo de Trabajo sobre el Plan Estratégico, cuya MembresÃa estaba compuesta por Antigua y Barbuda, Aruba, Bermuda, Costa Rica, Guyana, Guatemala, México, PaÃses Bajos, España, St. Kitts y Nevis, Las Bahamas y los Estados Unidos de América.
Nuestra composición cosmopolita pone de manifiesto los tradicionales lazos de amistad y asociación que han existido entre muchos paÃses con historiales diferentes, los que nunca han sido, ni deben ser, rotos.
Durante el próximo año, Antillas Neerlandesas continuará la fuerza histórica y en curso dirigida a fortalecer y revitalizar al GAFIC, donde las regiones de habla hispana, francesa, holandesa e inglesa que componen a la Organización Regional al estilo del GAFI de esta región de la Cuenca del Caribe, seguirán todas sintiéndose en casa.
En tal sentido, Antillas Neerlandesas trabajará con el Grupo Directivo y con la SecretarÃa en la concepción del Plan de Acción el cual será testigo de la impartición de la capacitación adecuada al Personal de la SecretarÃa, con el fin de que este logre ser bilingüe, con el dominio del idioma español, en un periodo de tiempo razonable, y que se familiarice con los sistemas jurÃdico y financiero, asà como con las formas de trabajo de los Miembros de habla hispana. La meta a largo plazo es que todos los Miembros cuenten con la capacidad de comunicarse con la SecretarÃa sin ningún obstáculo.
Antillas Neerlandesas trabajará con ahÃnco a través de un programa de acercamiento dedicado para lograr que todos los Miembros se sientan seguros de que sus necesidades están siendo tomadas en cuenta y que sus intereses son considerados de igual manera tanto por la Presidencia como por la SecretarÃa, de forma tal que ningún paÃs maneje nunca la idea de dejar a nuestro GAFIC por otro Organo Regional al estilo del GAFI.Â
EL GRUPO DIRECTIVO
El Grupo Directivo seguirá en su capacidad tradicional de asesorÃa, reuniéndose y aconsejando a la Presidencia, consultando con los Miembros sobre la polÃtica interna del GAFIC, asesorando a la SecretarÃa con respecto a las acciones que debe tomar para resolver problemáticas que requieren decisiones inmediatas y reuniéndose al margen de cada Reunión Plenaria. No obstante, durante el año próximo, cuando las circunstancias asà lo requieran, Antillas Neerlandesas propone celebrar reuniones del Grupo Directivo fuera del escenario tradicional del margen de las reuniones Plenaria y Ministerial, ya sea mediante un contacto directo personal o a través de medios electrónicos.
LA SECRETARIA
Los Ministros siguen reconociendo el valor inestimable de la SecretarÃa con respecto al avance continuo y el éxito del GAFIC, y la manera profesional y responsable en que se desempeñan todos los aspectos de nuestras actividades.
El papel de apoyo y guÃa de la SecretarÃa a los Miembros durante el 2000-2006 y la eliminación de estos ulteriormente del proceso del GAFI de PTNC, nos permite a todos partir de recursos y experiencias valiosas para el actual ejercicio del GAFI del Grupo de Revisión de la Cooperación Internacional. Una sólida implementación del Proceso de Seguimiento, a tono con la decisión de los Ministros, unido al carácter de la iniciativa en curso del GAFI del Grupo de Revisión de la Cooperación Internacional, demanda una mayor participación y responsabilidades del Equipo de Evaluación Mutua de la SecretarÃa.
Junto al mayor volumen de trabajo, está la necesidad de un análisis más profundo y oportuno, asà como realimentación a la SecretarÃa por parte de los Miembros, para asegurar la eficacia en el cumplimiento de sus deberes de monitoreo y presencia.
Un GAFIC con pleno poder y eficaz es una de las metas principales de las Antillas Neerlandesas. El éxito a largo plazo en el crecimiento y desarrollo de la organización y en nuestra capacidad de avanzar su trabajo, depende de una SecretarÃa con un personal completo, usando los sistemas más avanzados de la tecnologÃa de información, respaldado por respuestas oportunas a todas las problemáticas y segura del apoyo moral y la protección de todos los Miembros. Durante el año próximo y posteriormente haremos un llamado a todos los Miembros a apoyar en igual medida este empeño. Â
La capacidad de la SecretarÃa para llevar a cabo este Programa de Trabajo, asà como las operaciones generales de la organización, depende de la plena cooperación de todos los Miembros en esta importante área.
EL PROGRAMA DE EVALUACION MUTUA
El Programa de Evaluación Mutua del GAFIC y el Proceso de Seguimiento, determinado por los Ministros, son claves para la protección de nuestras economÃas contra la actividad delictiva y para la reputación de la región de la cuenca del Caribe como una sólida contraparte de la comunidad internacional en las problemáticas ALD/CFT. Una faceta importante de la implementación eficaz de los estándares internacionales ALD/CFT, es que disminuye el riesgo que pudiera representar algún PaÃs Miembro, y a la larga la región como un todo, para el sistema financiero internacional, lo cual a su vez facilita la atracción y el mantenimiento de la entrada de inversión y el desarrollo económico. Â
En la medida en que nos acercamos a la Tercera Ronda de Evaluaciones, podemos afirmar con precisión que algunos de nuestros Miembros poseen sistemas ALD/CFT que ofrecen excelentes ejemplos a la comunidad internacional e indican los elevados estándares que los Examinadores del GAFIC pueden y tienen coherentemente que contemplar en cuanto a la calidad de todos los Informes de Evaluación Mutua del GAFIC.
Los Miembros tienen que comprometerse a mantener este nivel de desempeño. No obstante, esto solo se podrá alcanzar en primer lugar mediante el completamiento detallado y cuidadoso del Cuestionario de Evaluación Mutua y, seguidamente, a través de la plena observancia de todos y cada uno de los pasos de los Procedimientos de la Evaluación Mutua en cooperación con la SecretarÃa.
La capacitación de todos los nuevos Examinadores de la Evaluación Mutua, junto con todos nuestros donantes tradicionales y contrapartes de apoyo, seguirá su curso, la tarea por delante incluirá también asegurar que los Examinadores que ya han recibido capacitación se mantengan completamente al tanto de lo que acontece con la MetodologÃa y que participen plenamente de igual manera en todos los aspectos del Programa de Evaluación Mutua.
Durante nuestro periodo de mandato como Presidencia, la Cuarta Ronda de Evaluaciones será lanzada alrededor de junio de 2010, con evaluaciones que se centren en la rectificación de las deficiencias identificadas en la Tercera Ronda de Informes de Evaluación Mutua, las Recomendaciones Principales y Fundamentales del GAFI, asà como cualquier otra dificultad que salga a la luz mediante la iniciativa del GAFI del Grupo de Revisión de la Cooperación Internacional, a tono con el perfil de riesgo particular de la jurisdicción individual.Â
ASISTENCIA TECNICA Y CAPACITACION
La coordinación y la prestación de asistencia técnica, asà como las iniciativas de capacitación a lo largo y ancho de toda la MembresÃa como en años anteriores, seguirán en estrecha colaboración con nuestros amigos y auspiciadores tradicionales.
El trabajo con el sector privado, que hasta la fecha ha sido exitoso, será también un área de énfasis durante el periodo 2009-2010, con particular referencia al acercamiento educativo a las Actividades y Profesiones No Financieras Designadas en algunas jurisdicciones y la capacitación de Jueces, Magistrados y Fiscales a escala regional.
Clave para nuestro éxito en este frente será el apoyo continuo y bien recibido de las Naciones Cooperadoras y Auspiciadoras, la SecretarÃa del GAFI, GAFISUD, FMI, Banco Mundial, SecretarÃa del Commonwealth, First Initiative y el Banco Interamericano de Desarrollo.
El GAFIC seguirá trabajando con el Grupo EGMONT para ofrecer las orientaciones y el apoyo necesario a los Miembros acordes del GAFIC, con la finalidad de que alcancen el éxito en su esfuerzo por lograr la MembresÃa de ese Grupo.
Nuestro Programa de Asistencia Técnica y Capacitación partirá de las experiencias y los éxitos de otras organizaciones y procurará reducir la duplicación de esfuerzos y el malgasto de los escasos y limitados recursos, mediante los Análisis de las Necesidades y la Disponibilidad de Recursos y la consulta constante a través del Foro de Donantes del GAFIC.
TIPOLOGIAS ALD/CFT
Desde febrero de 1996, el GAFIC ha venido realizando una serie de Ejercicios Tipológicos que permiten el intercambio de información recopilada por varias entidades involucradas en la batalla contra el lavado de dinero y el terrorismo, con la finalidad de profundizar el conocimiento sobre los riesgos inherentes a la región de la cuenca del Caribe.
Uno de los primeros e importantes eventos en el periodo en que Antillas Neerlandesas fungirá como Presidencia, será el Ejercicio Tipológico Conjunto GAFIC/GAFI, el cual tendrá lugar en Islas Cayman, el 18-20 de noviembre de 2009.
Nos gustarÃa exhortar a todos los Miembros del GAFIC a manifestar su apoyo mediante un elevado nivel de asistencia, con la provisión de TipologÃas ALD/CFT de sus respectivas jurisdicciones y su activa participación durante el ejercicio en sÃ.
Se insta también a los Miembros a presentar TipologÃas a la SecretarÃa de manera continua, de tal forma que las nuevas ediciones de la Publicación Tipológica del GAFIC se puedan publicar y difundir entre todos nuestros Miembros. Esta publicación debe ser útil para las partes del sector privado, con quienes tenemos que seguir vinculados. El Grupo de Trabajo sobre TipologÃas del GAFIC debe mantener su éxito en esta área.
UNIDAD DE INTELIGENCA FINANCIERA
El Foro de Jefes de Unidades de Inteligencia Financiera es una iniciativa regional particularmente exitosa que sigue jugando un papel significativo en el estÃmulo de la cooperación intra-regional e internacional en temas judiciales, normativos y de las fuerzas del orden.
El trabajo del Foro seguirá su andar durante el periodo en que Antillas Neerlandesas ocupará la Presidencia, con referencia especÃfica a la tarea adicional de discernir una imagen precisa de los riesgos reales que corre la región de la cuenca del Caribe, mediante la compilación de los métodos y tendencias ALD/CFT de las organizaciones de la delincuencia transnacional.
GRUPOS DE TRABAJO
En este decimoséptimo año operativo, las defensas ALD/CFT en la región de la cuenca del Caribe son mucho más fuertes que la situación en la que estaba inmersa la organización en años anteriores.
Nuestra meta es que continuemos fortaleciendo nuestros mecanismos de defensa, lo cual requiere que nos vinculemos plenamente a la comunidad internacional, para asegurar que se expresen y se tomen en cuenta los mejores intereses de nuestros PaÃses Miembros.
Utilizando el ejemplo exitoso del Grupo de Trabajo sobre el Plan Estratégico, el cual completará sus propuestas para el crecimiento y desarrollo futuros del GAFIC, Antillas Neerlandesas propondrá la creación de un Grupo de Trabajo con la tarea de preparar y guiar el progreso de la Cuarta Ronda de Evaluaciones Mutua.
RELACIONES EXTERNAS
La comunión que el GAFIC disfruta con la comunidad global de evaluación ALD/CFT es de particular importancia para la capacidad de la región en cuanto a jugar un papel activo en la batalla contra el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo. Durante el año venidero se harán todos los esfuerzos posibles para profundizar aún más el diálogo y fortalecer los lazos existentes de amistad y apoyo con el Grupo de Naciones Cooperadoras y Auspiciadoras, el GAFI, los Organos Regionales al estilo del GAFI, el Banco Mundial y el FMI, asà como nuestras otras Organizaciones Observadoras.
GRUPO DE ACCION FINANCIERA INTERNACIONAL
En este momento particularmente histórico, cuando Antillas Neerlandesas ocupa la Presidencia del GAFIC, mientras que los PaÃses Bajos sigue fungiendo como Presidencia del GAFI, nuestra meta será fortificar aún más los fuertes lazos de amistad, colaboración y apoyo que siguen existiendo entre ambas organizaciones.
Durante nuestro mandato como Presidencia, Antillas Neerlandesas procurará partir de nuestras experiencias y de nuestra posición única como Miembro del GAFI y del GAFIC, para beneficiar el trabajo general de esta importante organización regional, de forma constructiva y positiva.
A través de su estatus de Miembro Asociado del GAFI, los Miembros del GAFIC tienen acceso ilimitado a los Grupos de Trabajo del GAFI y cinco (5) Miembros del GAFIC están facultados para participar en cada una de las Reuniones Plenarias del GAFI, además de un representante de la SecretarÃa del GAFIC y de la Presidencia. En consecuencia, exhortaremos a más Miembros del GAFIC a jugar un papel activo en los Grupos de Trabajo del GAFI y en las Reuniones Plenarias, utilizando las oportunidades que se presentan.
La estrecha cooperación con el GAFI, particularmente en la medida en que siga desarrollándose la iniciativa del Grupo de Revisión de la Cooperación Internacional (ICRG) del GAFI, servirá a los mejores intereses de todos los Miembros del GAFIC en su empeño por fortalecer sus regÃmenes internos anti-lavado de dinero y contra el financiamiento del terrorismo.Â
De igual manera, la estrecha, tradicional y colaborativa relación entre el GAFIC y el Grupo de Naciones Cooperadoras y Auspiciadoras (COSUN), quienes son todas Miembros del GAFI, que han jugado un papel significativo en los éxitos del GAFIC hasta ahora, tiene que fortalecerse dada la siempre creciente complejidad de las problemáticas que demandan la atención constante de la organización.
Como parte de la red global ALD/CFT que ha estimulado el GAFI, Antillas Neerlandesas seguirá nuestra cooperación con los otros Organos Regionales al estilo del GAFI, quienes asisten también a las Reuniones del GAFI, asà como con otras Organizaciones Observadoras del GAFI, como el FMI, el Banco Mundial, EGMONT y las Naciones Unidas.
MAYOR PERFIL ORGANIZATIVO
Reviste una importancia clave que el trabajo del GAFIC reciba una mayor prominencia pública, tanto dentro de las agencias locales del sector público con la tarea de desarrollar actividades AML/CFT, asà como en el sector privado, particularmente teniendo en cuenta los nuevos guardianes, quienes han sido incluidos dentro de la red ALD/CFT como consecuencia de las 40 Recomendaciones Revisadas del GAFI. En este sentido, los esfuerzos de la Presidencia, la Vicepresidencia y la SecretarÃa, asà como el uso eficaz de nuestro nuevo sitio web, se convertirán en valiosas herramientas efectivas.
Recomendamos este Programa de Trabajo para que reciba vuestro apoyo.
SECRETARIA DEL GAFIC
12 DE NOVIEMBRE DE 2009
 |
