La Oficina del Fiscal Público de Curazao administra Sanciones contra el Banco
Una investigación realizada en 2020 por el Fiscal de la Procuraduría General de la República de Curazao, Sint Maarten y Bonaire, Sint Eustatius y Saba (OM) que trabajan en el grupo de trabajo Anticorrupción (TBO) ha dado como resultado que un Banco que opera localmente sea sancionado de acuerdo con al régimen sancionador y legislación vigente en la jurisdicción. Los términos del acuerdo incluían las siguientes sanciones: una multa de 200.000 florines de las Antillas Neerlandesas (NAf.) contra el Banco y la publicación de un comunicado de prensa por parte del OM. Como se indica en el comunicado de prensa, las sanciones mencionadas fomentan más informes de transacciones inusuales por parte del Banco a la Unidad de Inteligencia Financiera (UIF).
En 2015, el OM había incautado una cuenta en el Banco a raíz de una solicitud internacional de asistencia jurídica. El titular de la cuenta fue objeto de una investigación criminal en el extranjero y se estimó el saldo de la cuenta en 1 millón de NAf en ese momento. Una investigación posterior en 2020 reveló que el Banco pagó el saldo al titular de la cuenta sin que se levantara la incautación. El OM inició una investigación penal contra el Banco ya que la retirada de activos de una incautación es un delito penal. Investigaciones posteriores mostraron que el Banco tampoco notificó a la UIF de manera oportuna. Las instituciones financieras están obligadas a informar sobre transacciones financieras cuando existan motivos para creer que pueden estar relacionadas con el lavado de dinero (LA) o el financiamiento del terrorismo (FT) en virtud de la Ordenanza Nacional sobre la Notificación de Transacciones Inusuales. El incumplimiento de esta obligación constituye delito.
En estrecha cooperación con el país solicitante, el OM pudo volver a incautar la cantidad, esta vez en el extranjero. Desde entonces, un Tribunal de Primera Instancia extranjero ha condenado al titular de la cuenta por LD. El OM declaró que después de que tanto la Fiscalía como el Banco se dieron cuenta del acto criminalmente culpable de retiro de la incautación, el Banco contrató a una parte externa para realizar una investigación interna. Se describió el resultado de la investigación en un informe que se ha compartido con el OM. El OM señaló que “el informe revela una investigación exhaustiva y también describe las medidas ya tomadas y las que se tomarán para prevenir las infracciones descritas. El informe también describe la falta de notificación de transacciones inusuales a la UIF de manera oportuna. La minuciosidad de la investigación, su celeridad y las medidas internas fueron fundamentos para que el OM ofreciera un arreglo”.